Web3 Cumplimiento experto comparte experiencias de operación de intercambio
Como responsable de cumplimiento de un intercambio de activos virtuales, un experto de la industria considera que "confianza" es la palabra clave. El intercambio en el que trabaja ha acumulado 250,000 usuarios registrados en el último año, con un volumen de transacciones acumulado de más de 500 mil millones de HKD, convirtiéndose en el intercambio licenciado más grande de Hong Kong. Este intercambio ha obtenido licencias de servicios de activos virtuales en varias regiones del mundo, y su objetivo para el próximo año es obtener licencias en Europa y Medio Oriente.
Este experto presentó los desafíos que se enfrentan en el proceso de solicitud de licencia y operación real. Señaló que la gestión del cumplimiento en el ámbito de Web3 necesita adoptar un nuevo enfoque, buscando un equilibrio entre la búsqueda de beneficios para los clientes y la protección de los mismos. El principio fundamental del departamento de cumplimiento es "amigable con los negocios, manteniendo la línea base". En comparación con las finanzas tradicionales, el mundo Web3 se enfoca más en la velocidad, adoptando una estrategia de "actuar primero, evaluar después".
Encontrar un equilibrio entre la regulación y la innovación es un desafío. Como institución financiera autorizada, el intercambio tiende a adoptar un enfoque más priorizado en el cumplimiento. El equipo de cumplimiento necesita sopesar la velocidad y la seguridad, encontrando un punto de equilibrio entre el lanzamiento rápido de nuevos productos y asegurando pruebas adecuadas.
El experto también presentó la estructura y responsabilidades del equipo de Cumplimiento. El trabajo del equipo se divide en niveles de grupo y locales, abarcando operaciones en múltiples países y regiones. El equipo se divide principalmente en dos áreas: AML y Regulación, y se segmenta según las necesidades de diferentes regiones.
La comunicación con las autoridades regulatorias es una parte importante del trabajo diario. El intercambio necesita comunicarse continuamente con las autoridades regulatorias, especialmente al lanzar nuevos productos, proporcionando un plan completo que incluya el impacto en los clientes, los riesgos potenciales, etc. Esta comunicación no solo es para obtener la aprobación regulatoria, sino que también es un proceso de aprendizaje mutuo.
A medida que miramos hacia el futuro, el experto cree que el enfoque del próximo año incluirá mejorar la implementación de las políticas existentes, asegurando que no haya brechas entre la efectividad del diseño y la efectividad operativa. Además, también están explorando activamente cómo conectar el intercambio con otros mercados, así como cómo utilizar la tecnología blockchain para mejorar los puntos críticos en las finanzas tradicionales.
Finalmente, este experto afirmó que su objetivo es convertirse en un referente en la industria, no solo en el cumplimiento verbal, sino realmente integrar la conciencia de cumplimiento en la cultura de la empresa. Espera que en el futuro todos puedan cumplir conscientemente con los estándares de cumplimiento, proporcionando así un mejor servicio a los clientes.
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GasWaster
· 07-02 22:55
Cumplimiento es la mayor innovación
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PanicSeller
· 07-02 05:08
Esta política si se juega demasiado se queda atrapado
El camino hacia el cumplimiento del intercambio Web3: confianza e innovación detrás de 250,000 usuarios
Web3 Cumplimiento experto comparte experiencias de operación de intercambio
Como responsable de cumplimiento de un intercambio de activos virtuales, un experto de la industria considera que "confianza" es la palabra clave. El intercambio en el que trabaja ha acumulado 250,000 usuarios registrados en el último año, con un volumen de transacciones acumulado de más de 500 mil millones de HKD, convirtiéndose en el intercambio licenciado más grande de Hong Kong. Este intercambio ha obtenido licencias de servicios de activos virtuales en varias regiones del mundo, y su objetivo para el próximo año es obtener licencias en Europa y Medio Oriente.
Este experto presentó los desafíos que se enfrentan en el proceso de solicitud de licencia y operación real. Señaló que la gestión del cumplimiento en el ámbito de Web3 necesita adoptar un nuevo enfoque, buscando un equilibrio entre la búsqueda de beneficios para los clientes y la protección de los mismos. El principio fundamental del departamento de cumplimiento es "amigable con los negocios, manteniendo la línea base". En comparación con las finanzas tradicionales, el mundo Web3 se enfoca más en la velocidad, adoptando una estrategia de "actuar primero, evaluar después".
Encontrar un equilibrio entre la regulación y la innovación es un desafío. Como institución financiera autorizada, el intercambio tiende a adoptar un enfoque más priorizado en el cumplimiento. El equipo de cumplimiento necesita sopesar la velocidad y la seguridad, encontrando un punto de equilibrio entre el lanzamiento rápido de nuevos productos y asegurando pruebas adecuadas.
El experto también presentó la estructura y responsabilidades del equipo de Cumplimiento. El trabajo del equipo se divide en niveles de grupo y locales, abarcando operaciones en múltiples países y regiones. El equipo se divide principalmente en dos áreas: AML y Regulación, y se segmenta según las necesidades de diferentes regiones.
La comunicación con las autoridades regulatorias es una parte importante del trabajo diario. El intercambio necesita comunicarse continuamente con las autoridades regulatorias, especialmente al lanzar nuevos productos, proporcionando un plan completo que incluya el impacto en los clientes, los riesgos potenciales, etc. Esta comunicación no solo es para obtener la aprobación regulatoria, sino que también es un proceso de aprendizaje mutuo.
A medida que miramos hacia el futuro, el experto cree que el enfoque del próximo año incluirá mejorar la implementación de las políticas existentes, asegurando que no haya brechas entre la efectividad del diseño y la efectividad operativa. Además, también están explorando activamente cómo conectar el intercambio con otros mercados, así como cómo utilizar la tecnología blockchain para mejorar los puntos críticos en las finanzas tradicionales.
Finalmente, este experto afirmó que su objetivo es convertirse en un referente en la industria, no solo en el cumplimiento verbal, sino realmente integrar la conciencia de cumplimiento en la cultura de la empresa. Espera que en el futuro todos puedan cumplir conscientemente con los estándares de cumplimiento, proporcionando así un mejor servicio a los clientes.